东海证券：加强新时代廉洁文化建设 引领企业高质量发展

新时代廉洁文化建设核心是“廉洁”，载体是“文化”，目标是培育社会主义核心价值观，主要依靠思想教育、宣传警示等融入日常的多样宣导方式发挥价值引导、行为约束、涵养生态等作用。党的二十大报告强调，要加强新时代廉洁文化建设，教育引导广大党员、干部增强不想腐的自觉，清清白白做人、干干净净做事。

东海证券以新时代廉洁文化精神为指引，深刻把握中国特色金融文化内涵，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，践行公司“务实、创新、规范、协同”的核心价值观和“12345”文化理念体系。公司党委始终坚持党风廉政建设和反腐败工作的整体布局，通过加强新时代廉洁文化建设，强化党风廉政建设，全力打造“东海廉韵”廉洁文化品牌。公司不断完善廉洁从业内控体系，优化岗位制衡与内部监督机制，强化廉洁风险防控措施，压实公司各级管理人员廉洁从业责任，持续提升全体工作人员廉洁意识，厚植廉洁从业文化底蕴，加大违规行为自查自纠、追责问责力度，营造风清气正的公司氛围，共建资本市场良性生态。

深入开展廉洁从业教育，营造崇廉尚廉文化氛围

东海证券坚持靶向教育，不断提升廉洁从业培训的针对性和有效性。公司结合业务实际精选行业典型案例，每年定期组织开展廉洁从业警示教育。通过廉洁从业警示教育活动，使廉洁意识内化为全体员工的思想准则和道德准绳，外化为全体员工倡导廉洁的自觉实践，增强廉洁文化氛围发展，筑牢廉洁从业防线。

公司不断贴近实际，实施多样化廉洁自律提醒预警，增强廉洁从业教育的普适性。除了常规主题教育、党课培训外，公司于元旦、春节、清明、五一、国庆等重大节日前下发廉洁自律工作通知，强调廉洁纪律要求。公司每年组织开展《廉洁从业承诺书》签署工作，以强化全体工作人员的廉洁从业自我约束意识；每年开展执业行为自查和廉洁从业检查工作，以查促改，不断规范公司经营和员工的执业行为；定期开展员工执业行为监测，每季度对重点岗位员工办公电话、电子邮件、即时通讯工具开展执业行为监测检查，并结合员工股票账户开户情况检查和员工股票交易行为监测等日常执业行为监测措施，防范和控制员工不当执业行为引发的廉洁风险。公司各单位也积极组织开展现场或线上廉洁从业主题培训。同时，公司董办不定期向前二十大股东、董事、监事发送宣传廉洁从业相关监管规定，提请股东、董事、监事学习廉洁从业相关制度并严格遵守。

完善廉洁从业管理机制，构建廉洁风险防控体系

东海证券建立完善的廉洁防控责任组织架构，制定公司层面的廉洁从业制度和细则，确定公司廉洁从业管理目标，明确公司党委、董事会、主要负责人、高级管理人员、各单位负责人及公司全体工作人员在内的廉洁从业管理责任。其中，公司党委负责统筹全公司的廉洁从业建设工作、完善党建制度体系，落实党建工作要求，强化党组织的政治引领作用；董事会是公司廉洁从业管理的最高决策机构；监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督；高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标；主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人；公司各单位负责人负责落实本单位及其工作人员的廉洁从业管理责任。全体工作人员对其执业行为的廉洁性承担责任。

公司各单位为有效识别和防范各项业务、各个业务环节、各类业务人员廉洁从业风险点，通过新增或修订制度的方式，制定投资银行、证券经纪、证券自营、资产管理、私募基金、另类投资等各项业务廉洁从业细则，并将其纳入内部控制体系，做到有章可循、廉洁高效。公司财务部门通过费控制度及规范流程将风险控制、财务管理贯穿于日常工作中，严格履行审批程序，把控费用报销和采购环节中的廉洁风险点。公司人力部门在人员管理方面特别是人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等环节对工作人员廉洁从业情况予以考察评估。公司内控部门将廉洁从业情况纳入合规检查、审计范围，同时，强化监督检查问责力度，将监督检查发现问题与问责情况运用到考核中，进一步督促各单位和员工履职尽责，担当作为。

开展廉洁风险防控专项工作，提升廉洁从业管理实效

近年来，公司持续深入开展廉洁风险防控专项工作，成立廉洁风险防控工作领导小组并下设办公室。廉洁风险防控工作领导小组由公司高层领导和相关部门负责人组成，要求公司高级管理人员带头抓好自身和分管（协管）部门的廉洁风险防控工作，以“一岗双责”为基础，以制约和监督权力运行为核心，以风险点排查防控为抓手，以强化管理和内控机制为依托，以完善制度并刚性执行为重点，建立权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，提高预防腐败能力，提升公司治理水平。

公司廉洁风险防控工作按照“全员参与、全面覆盖”原则，组织各单位及全体员工从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等方面深入排查廉洁风险点。同时对标廉洁风险防控要求，务求实效，坚决不搞形式主义，不做表面文章，从安排部署、职责梳理、排查评定、检视整改到结果运用都结合实际，把好具体实施这个重要“关口”，从而实现对公司业务决策和经营行为全过程、全方位的监控，增强公司廉洁风险防控的系统性、针对性、实效性和权威性。在公司党委领导下，廉洁风险防控工作办公室定期组织召开专项座谈会，听取各高管、各单位开展廉洁风险防控工作情况报告，并对梳理出的风险点及制定的应对措施进行审核把关，以有效防控廉洁风险。

紧盯重点业务领域风险，落实有效防范管控措施

东海证券持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理，特别是加强对投行业务、债券交易、经纪业务、资产管理业务、自营业务等重点领域，以及中高层等核心岗位人员的内部管理，通过完善组织架构、岗位设置、业务流程、回避制度等方式，强化内部业务权限制衡，有效防范廉洁从业风险。

以公司固定收益部为例，在全面梳理业务廉洁风险后，为进一步强化部门岗位制衡与内部监督机制有效运作，从事前风险防范、事中管控和事后追责三个方面制定具体、有效的防控措施：一、事前风险防范方面，根据监管和公司要求制定和完善固定收益部廉洁从业制度；部门内部充分做好廉洁从业培训及内部警示教育；业务层面加强业务隔离墙管理，投资决策和交易执行分离，使前、中、后台分离并相互制约。二、事中管控方面，加强系统管理，业务管理系统实施先审批后下单，通过业务管理系统对交易进行实时监控，严格控制交易风险；部门统一配置即时通讯工具（QTrade、iDeal、企业微信等），并要求相关人员使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯工具等系统开展债券投资交易询价等活动，便于对债券投资交易相关人员在业务活动中使用的交易询价工具进行全面监控和定期抽查。三、事后追责方面，加强内部督导及外部监督机制，部门内部每年组织开展廉洁从业自查工作，合规管理部不定期开展廉洁从业抽查工作，内部审计部将廉洁从业纳入审计内容，及时发现问题并督促整改。同时，针对违反公司规定和廉洁从业要求的员工，根据公司违规问责制度进行严肃问责，或按程序移交相关部门。

“心有所信，方能行远”，东海证券将持续推进新时代廉洁从业文化建设，在工作实践中进一步丰富、创新内容和形式，充分发挥廉洁文化建设的导向、约束功能，引导全体员工知敬畏、存戒惧、守底线，严格约束自身行为及操守，树牢廉洁从业理念，持续规范自身执业行为，做规则的坚定信仰者和执行者，共同营造风清气正的廉洁从业文化氛围，推动企业高质量发展，为行业构筑良好生态贡献力量。

（责编：汪翠萍）