从期刊指数与排名中读出更深内容

作者：刘天星（中国高校科技期刊研究会常务理事）

近日，自然指数（Nature Index）发布了2022年榜单，在“贡献份额”方面中国以19373.35首次超过美国，位居世界第一。同时，19家中国机构跻身全球50强，其中，中国科学院连续第11年位列首位。而且，在2020至2021年上升最快的50家机构中，前31家均来自中国。

早在2018年，美国国家科学基金会的数据就显示，中国发表的论文数量已超过美国，位居世界第一。近年来，中国科研论文的产出一直保持着10%以上的增长速度，此次自然指数贡献份额跃居世界第一，说明我国科研论文在保持量的高速增长的同时，质也在稳步提高。2022年日本国家科学技术政策研究所的报告也印证了这点，报告指出，2018至2020年间，中国研究在被引用次数最多的前1%的论文中占比高于美国研究。我国基础研究的质量和影响力正在发生结构性的变化。

任何指数与排名，都涉及人的主观选择与评价，类似数学建模，为解决实际问题，首先确定问题的范围和边界，再作出简化假设，遴选最优参数，忽略一些可能不太重要的变量。因此，在指数排名结果的解释上必须明确其边界和适用范围。以自然指数为例，其所遴选的82种自然科学期刊由科学家所组成的独立小组选出，从结果上看，自然指数期刊数量仅占Web of Science自然科学期刊的4%至5%，但在总引用量中占近30%。这种方法仍符合文献分布规律“布拉德福定律”，本质上仍属于“以刊评文”的范畴。从某种意义上说，自然指数也是一种更小范围的SCI指数和排名。

从学科结构来看，自然指数期刊包括综合性期刊5本、生命科学38本、地球与环境科学11本、物理学和化学30本。中国在2021年成为物理学和化学领域的领先国家，2023年在地球和环境科学领域也首次超过美国，这些学科都是我国传统的优势学科，但在基础研究投入产出最大的生命科学和医学领域，我们仍有一定差距。从自然指数的国际格局变化来看，中国和中国机构都保持了快速的增长，与此同时美国及其机构的相关指标在小幅下降。究其原因，主要是我国对科学研究投入持续加大。相关数据显示，2021年我国科学研究与试验发展（R&D）经费与GDP之比达2.44%，已接近经合组织国家疫情前2.47%的平均水平，尤其是基础研究占全社会研发投入比例已连续4年超过6%，是全社会研发投入的2倍多。另外，我国高等教育已进入普及化阶段，随着高校“双一流”建设进入第二个周期，人才作为第一资源，成为基础研究质量稳步提高的最有力支撑。

基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总机关。加强基础研究是推进科技自立自强的必然要求。当前，我国仍有不少关键核心技术受制于人，面临“卡脖子”等问题，究其根本还是由于基础研究比较薄弱，原始创新能力有待提高。提升原始创新能力、抢占科技制高点，不仅需要以科研论文为表征的研究“高原”，更需要代表性、引领性的研究“高峰”。审视各类指数和排名，要读出肯定，也要读出鞭策，以科技自立自强为目标，以问题和需求为导向，加快建成世界科技强国。