完善制度 营造风清气正的科研环境

近日，科技部、教育部等二十二部门印发了《科研失信行为调查处理规则》（以下简称《规则》）。这是自2019年9月印发《科研诚信案件调查处理规则（试行）》以来，首次对《规则》进行修订。从《规则》的名称来看，将“诚信案件”修订为“失信行为”，虽然只有四字之别，但是内涵与外延更加明确，使被调查处理的主体一目了然、更加清晰，有利于《规则》更好地贯彻落实。从《规则》的内容来看，进一步规范了调查程序，统一了处理尺度，与科学技术进步法等法律制度的衔接更加紧密，使科研失信行为的调查处理工作更具操作性。

回顾科研的发展历程，科研失信行为时有发生，造成后果之重，给我们敲响了警钟。诚信是人类社会不断向前发展的重要基石，而科研人员又承载着国家和经济社会以及文化发展的重要使命，科研诚信的重要意义不言而喻。党的十八大以来，党中央高度重视科研诚信和科研作风学风建设工作，相关部门不断健全工作机制，开展宣传教育，引导科研人员坚守学术道德，营造良好的科研环境，让学术道德和科学精神内化于心、外化于行。

其中，完善制度规范是重要的手段之一。相关部门不断推进科研诚信立法，出台“破四唯”“立新标”政策措施，细化制度规范等。比如，此次新修订的《规则》就将3年试行中反映比较集中的问题进行了补充完善，并将调查处理实践中积累的成功经验及时上升为相关制度规定。以《规则》中的第二条为例，新修订的《规则》中就增加了“无实质学术贡献署名等违反论文、奖励、专利等署名规范的行为”“重复发表，引用与论文内容无关的文献”等更加具体的失信行为，使科研失信行为更好判定，使《规则》更好执行。此外，失信行为数据库、鼓励科研人员主动纠错、宽严相济的理念等，也体现了《规则》的与时俱进、日益完善。

但是，科研是否诚信，不仅涉及到制度规范的完善，也受到学者本身的自律性、外在的考评机制、社会的价值导向等多方面因素的影响。面对复杂严峻的科研失信行为，还学术研究一片“净土”，需要找到失信行为深层次的原因。一方面，相对单一的量化考核机制尚未完全破除。另一方面，有的科研失信行为违规成本低、风险小。当前，科研失信行为表现出更强的隐蔽性和复杂性，这使得部分科研不端行为难以被发现，即便有的失信行为被发现了，在单位、同行的庇护下也并未受到严厉处罚，从而导致有的科研人员在诱惑面前急功近利，进而影响了科研的生态。

为了能够有效地抑制科研失信行为，更好地促进学术繁荣，还需要多管齐下，多措并举。其中，以教育评价改革破解科研失信行为是“龙头之战”，把《规则》与《深化新时代教育评价改革总体方案》《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》《关于破除高校哲学社会科学研究评价中“唯论文”不良导向的若干意见》等系列文件有机衔接，打好政策“组合拳”，既解决好科研失信行为的调查处理，又营造了风清气正的科研环境，真正做到对症下药、药到病除、标本兼治。

作者：杨程（国家教育行政学院副研究员）